Autor: Serafin Ramirez

LAS FINTECH NO AUTORIZADAS POR LA CNBV PAGARÁN HASTA 12.6 MILLONES DE PESOS

De acuerdo con los lineamientos de la Ley Fintech las empresas que no cumplan con los requerimientos de la CNBV podrán tener multas y hasta consecuencias penales. n México, a partir del 25 de septiembre se venció el plazo para que las fintech se registraran ante la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) y sólo 85 firmas lograron inscribirse, mientras que poco más de la mitad se quedaron fuera. Por ley, se debe pedir una autorización para operar bajo la Ley Fintech, de lo contrario sus administradores pueden enfrentar consecuencias económicas y hasta penales, por realizar actividades reservadas...

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Proyecto Disposiciones de Certificación PLD/FT

La Comisión Nacional Bancaria y de Valores, con fundamento en lo dispuesto por los artículos 4, fracciones X, X Bis, XXXVI y XXXVIII, y 16, fracción I de la Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, y C O N S I D E R A N D O Que el 2 de octubre de 2014 fueron publicadas en el Diario Oficial de la Federación las “Disposiciones de carácter general para la certificación de auditores externos independientes, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al...

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Trabajadores de la CNBV traen su ‘renuncia bajo el brazo’ por si se aprueba ley de AMLO

Desde el inicio de la administración de López Obrador hasta la fecha, una quinta parte de los empleados de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores se ha ido, y una ley ‘amenaza’ con que sean aun más personas. El regulador de la banca en México, la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV), ya se había visto afectado por cientos de renuncias en sus filas de trabajo, luego de que el presidente Andrés Manuel López Obrador recortara los salarios. Ahora, una de sus posibles leyes amenaza con provocar un éxodo mayor de los principales funcionarios del organismo. La...

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ABM 2019

PRINCIPALES RIESGOS : 1. Retos operativos…ebr…eficientar…diferente de la calificación de clientes….capacitación, SISTEMAS que correspondan a la teoria 2. REGULACION PENDIENTE. …ciberseguridad, fiscal autorregulación, mejores prácticas, 3. SISTEMAS…. tecnología que eficiente la operación, revisión, evaluación y supervisión (desarrollo de plataforma tecnologica), bancos corresponsales . Principales acciones uif, que han hecho y calidad de reportes. Reto …compartir información con la cesión de las uipes 30 entidades federativas 128 denuncias 79000 millones de dls. Bloqueados Información compartida en ámbitos locales….documentos jurídicos 4000 personas subidas a listas de bloqueados. La información debe mejorar la calidad, Las uipes…obtiene infomacion de instituciones no financieras y...

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RESOLUCIÓN que modifica la diversa por la que se expiden los formatos oficiales de los avisos e informes que deben presentar quienes realicen actividades vulnerables.

Al margen un sello con el Escudo Nacional, que dice: Estados Unidos Mexicanos.- HACIENDA.- Secretaría de Hacienda y Crédito Público. RESOLUCIÓN QUE MODIFICA LA DIVERSA POR LA QUE SE EXPIDEN LOS FORMATOS OFICIALES DE LOS AVISOS E INFORMES QUE DEBEN PRESENTAR QUIENES REALICEN ACTIVIDADES VULNERABLES. DR. SANTIAGO NIETO CASTILLO, Titular de la Unidad de Inteligencia Financiera, con fundamento en lo dispuesto por los artículos 6, primer párrafo, fracciones I, II y VIII; 12, primer párrafo, fracción V; 17, primer párrafo, fracción XVI; 18, primer párrafo, fracción VI; 23 y 24 de la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia...

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