AVISO POR EL CUAL SE DA A CONOCER EL INFORME SOBRE BUENAS PRÁCTICAS EN LA APLICACIÓN DEL ENFOQUE BASADO EN RIESGOS (EBR) POR PARTE DE LOS SUJETOS OBLIGADOS

El pasado 5 de Septiembre en el portal SITI se dio a conocer a todos los Oficiales de Cumplimiento:

AVISO POR EL CUAL SE DA A CONOCER EL INFORME SOBRE BUENAS PRÁCTICAS EN LA APLICACIÓN DEL
ENFOQUE BASADO EN RIESGOS (EBR) POR PARTE DE LOS SUJETOS OBLIGADOS.

Se hace referencia al comunicado electrónico emitido por la Unidad de Inteligencia Financiera el 25 de agosto de
2023, mediante el cual hace de nuestro conocimiento el «Informe sobre Buenas Prácticas en la aplicación del
Enfoque Basado en Riesgos (EBR) por parte de los Sujetos Obligados», con la finalidad de que se haga del
conocimiento de los sujetos supervisados por esta Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

El objetivo primordial de este informe es recopilar información relativa al estado de las acciones implementadas por
las instituciones financieras (IF) y las actividades y profesiones no financieras designadas (APNFD) en los países
miembros del Grupo de Acción Financiera Latinoamericana (GAFILAT), en relación con la aplicación del enfoque
basado en riesgo (EBR) en nuestra región.

Dentro de este informe, se exploran diversas variables basadas en la información proporcionada por los supervisores
de los países miembros del GAFILAT. Entre los aspectos considerados se incluyen la documentación de las
evaluaciones nacionales de riesgo, la construcción de matrices de riesgo, la implementación de medidas de debida
diligencia del cliente, la aplicación de medidas de control interno, así como la relación entre los supervisores y los
sujetos obligados. El objetivo final es evaluar en qué medida las IF y APNFD de la región están aplicando estos
aspectos y cómo esto contribuye al fortalecimiento del EBR.

En razón de lo expuesto y considerando el interés y la utilidad que este informe puede representar, compartimos el
enlace electrónico para su consulta:

https://gafilat.org/index.php/es/biblioteca-virtual/gafilat/documentos-de-interes-17/buenas-practicas-18/4582-
informe-sobre-buenas-practicas-en-la-aplicacion-del-ebr-por-parte-de-los-so/file