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Para especialistas, castigos se debieron a las deficiencias en la aplicación del enfoque basado en riesgos.

Durante el 2020, la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) emitió 48 sanciones al sector bancario por fallas en sus procesos de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo, las cuales sumaron 64 millones 318,430 pesos, monto que se ubica en niveles semejantes al 2017, cuando se impusieron 91 multas al sector por 63 millones 665,900 pesos estos motivos.

Las sanciones impuestas por la CNBV a la banca durante el 2020 por fallas en sus controles de prevención de blanqueo de capitales o financiamiento al terrorismo, significaron un monto mayor en 83.3% a las recientes multas impuestas a siete bancos por parte de la Comisión Federal de Competencia Económica  por supuesta colusión en el mercado de valores.

Según lo observado en el portal de sanciones de la CNBV, si bien el número de multas fue menor respecto al de otros años por fallas antilavado, el monto sí fue mayor, al grado de ubicarse como el tercer registro histórico anual. Los mayores registros han sido en el 2014 y el 2012, cuando los castigos por deficiencias detectadas en los esquemas de prevención de blanqueo de la banca alcanzaron 114 millones 666,590 y 101 millones 734,637 pesos, respectivamente.

Dentro de las fallas encontradas por el supervisor en los bancos y que significaron los mayores montos de sanción del 2020, se encuentra la omisión de remitir a la autoridad correspondiente reportes de sus clientes de operaciones superiores a 100,000 dólares o de transacciones que van de 75,000 a 99,000 dólares.

El economista.

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