Categoría: Promociones

Auditorias 2018

Muchas gracias por su confianza, me permito informar a ustedes que los cupos de inicio de auditoria preliminar previstas para los meses de agosto y Septiembre se han agotado, de tal suerte que continuamos con disponibilidad a partir del mes de OCTUBRE (día 22, sujeto a confirmación **)….. Pd.- Jueves 16, viernes 17 y sábado 18, estaré en Chihuahua, atendiendo una invitación, por si algunos interesados desean contactarme para cualquier consulta o asesoría (SIN COSTO), me pongo a sus órdenes….favor de contactar a : nora.audelo@siapps.mx Aparte su lugar…… El Informe de Auditoría tiene por objeto brindar a las INSTITUCIONES FINANCIERAS (Bancarias y NO Bancarias), la información necesaria para adoptar las medidas que permitan hacer más eficientes sus procesos, mecanismos y herramientas para prevenir operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo, así como para establecer planes de acción para mejorar las áreas de oportunidad que deriven de la revisión materia del informe. Los supuestos establecidos por las autoridades en materia de AUDITORIA de PREVENCION de LAVADO DE DINERO, explícitamente desde 2013 y reformados o modificados en el 2016 y 2017, necesariamente se modificarán en el corto plazo, para adecuar o incluir entre otros los mecanismos de revisión y evaluación de la METODOLOGIA DE EVALUACION DE RIESGOS, asimismo debemos de considerar que:   A partir de este 2018, los lineamientos administrativos, operativos, tecnológicos y regulatorios, se modificaron sustancialmente,...

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ACTIVIDADES A DESARROLLAR, DURANTE EL MES DE JUNIO

Muy estimados compañeros y amigos, ante todo un cordial saludo, asimismo y acorde a nuestros reportes mensuales que de forma habitual les enviamos, en relación con las ACTIVIDADES A DESARROLLAR, DURANTE EL MES DE JUNIO, me permito adjuntar al presente el DETALLE de lo aplicable a dicho mes, para TODAS LAS INSTITUCIONES FINANCIERAS, destacando entre otros lo siguiente:   Atendiendo algunas dudas generalizadas relativas a las modificaciones 2017, aplicables al  2018, estaremos atendiendo aquellas que son de carácter general, resaltando para este mes lo  siguiente:   NO SE HAGAN BOLAS…..La METODOLOGIA de EVALUACION DE RIESGOS, debía PRESENTARSE a más tardar 360 días después de publicadas las reformas o modificaciones en materia de Prevención de Lavado de Dinero. (por lo cual ESTO YA VENCIO). Nuestra recomendación, atendiendo lo anterior, estableció enviar en febrero, marzo, abril y mayo (según la fecha de publicación de las modificaciones aplicable a cada sector -Bancos, Uniones de Crédito, Cajas de Ahorro, Sofomes, etc.), el manual a la CNBV, a efecto de atender lo dispuesto por la disposición en comento, esto es: Cuarta.- Las Entidades que se encuentren en operación al momento de la entrada en vigor de la presente Resolución, contarán con un plazo que no podrá exceder de cuarenta y cinco días naturales contados a partir de la entrada en vigor de esta Resolución, a efecto de elaborar un cronograma de trabajo en el...

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