Buenos días estimados compañeros, por este medio les hacemos llegar lo publicado en el Diario Oficial de la Federación el día de hoy:

  • Resolución que modifica las disposiciones de carácter general a aplicables a las casas de bolsa
  • Resolución que modifica las Disposiciones de Carácter General aplicables a las actividades de las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo.

«Artículo 2.- . . .

  1. a IX. . . .
  2. X.Copia deldocumento expedido por la Comisión, en el que se haga constar la certificación vigente del oficial de cumplimiento que vaya a ser nombrado como tal en términos de las «Disposiciones de carácter general para la certificación de auditores externos independientes, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo», publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de octubre 2014 y sus respectivas modificaciones.

Lo anterior implica que, para aquellas INSTITUCIONES FINANCIERAS NUEVAS (QUE DESEEN OBTENER SU AUTORIZACION –CAJA DE AHORRO, UNION DE CREDITO, ALMACEN, ETC., deben presentar o acreditar que cuentan con un OFICIAL de CUMPLIMIENTO CERTIFICADO.)

Nuevas Fechas de Cursos de ACTUALIZACION….HERMOSILLO 25 y 26 DE OCTUBRE…..

Publicado por Servicios Integrales SI, SC en miércoles, octubre 18, 2017

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17/10/17

Calendario de Examenes de Certificacion en Prevención de Lavado de Dinero 2018 (CNBV)

Para su conocimiento, RECUERDEN que estaremos brindando el CURSO DE ACTUALIZACION de disposiciones de PLD aplicables al 2018, PERO que serán TEMA de EXAMEN para este 11 de noviembre por parte de la CNBV:

1.    CURSO EN LINEA.- octubre 19 ( via WEB, solo requieres un equipo tecnológico – Laptop, pc, Ipad, etc. y conexión de internet de alta velocidad.
2.    CURSO PRESENCIAL.- Noviembre 1º, en la Ciudad de Querétaro.
3.    Condiciones o precio preferencial, para aquellas PERSONAS INSCRITAS al examen de certificación de la CNBV del próximo día 11 de noviembre.
4.    ULTIMAS FECHAS PARA AUDITORIAS DE PLD 2017.

Durante el año 2018, se realizarán 2 exámenes con un cupo de hasta 1,500 lugares por evaluación, los cuales se llevarán a cabo en las siguientes fechas: 21 de abril y 22 de septiembre de 2018, ambos a las 9:00 horas, con una duración de cuatro horas.
Cada examen se aplicará en las sedes que determine la Comisión Nacional Bancaria y de Valores en las siguientes entidades federativas: Ciudad de México, Jalisco y Nuevo León.

Quedo a sus órdenes.

Gracias, Saludos Cordiales!

Lic. Serafín Ramírez Dajuí
Móvil:  (044) 555-401-5069
Tels: 2603-0886; 6798-5483; 6798-5415 (directo oficina aeropuerto) L-V 8:30 a 18:30 hrs.
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